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证券监管所依据的法则或标准。一般包括公开原则、实质管理原则、公平原则和场内交易原则。......合谋买卖、抬价压价和其他与市场不符的行为；禁止内幕交易。场内交易原则指证券交易所会员须在场内进行上市证券交易，不得在场外私下交易。
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证券监管权在证监会与证券交易所之间的划分是证券监管权配置的核心问题,关系到证券监管体制能否高效运作。通过梳理我国相关法律、证监会的规章和证券交易所的规范性文件,运用数据分析现有权限配置运行的效率,发现...
《社会科学》 2008年05期 关键词: "证券监管权"," 证监会"," 证券交易所"," 权限配置" 收藏
虽然长期以来以"注册制"替代"核准制"的发行监管制度改革呼声一直存在,但理论界与监管层对我国证券发行制度改革中的"注册制"的理解并不一致,而且在对"注册制"的研究过程中,无论是理论界与实务界都缺少对"...
《证券法苑》 2011年02期 关键词: "发行监管"," 上市监管"," 注册制"," 制度设计" 收藏
<p>“证券卖空”是柄“双刃剑”，在完善证券价格发现机制、增加市场流动性的同时，为操纵市场等违法行为创造了空间。</p>
《苏州大学学报（法学版）》 2015年1期 关键词: "证券卖空","金融衍生品","中小投资者保护","金融安全与效率" 收藏
2008 年金融危机后，中国的资本市场内外环境逐步改善，证券市场日益活跃，违法违规行为也体现出新的变化和特点。在这种形势下，对于建立证券市场防范和监管机制也提出了相应要求。一系列衡量证券监管有效性指标...
《时代经贸》 2015年6期 关键词: "证券监管","有效性","监管转型" 收藏
本文从监管法规和信息披露等方面剖析了我国企业资产证券化的现状，分别对于资产证券化的开展现状和相关监管法规进行了剖析，最后从监管和信息披露的角度，分析了我国企业资产的监管和信息披露等诸多问题。...
《大陆桥视野》 2015年8期 关键词: "企业资产证券化监管信息披露" 收藏
保监会"放开前端、管理后端"的监管思路,诱惑了我国证券市场"土豪、妖精、害人精、强盗、野蛮人"的出现,对资本市场险资主动的"监管穿透"第一步即协同监管,前海人寿被扶持与被打压的"监管穿透"具有一定的正...
《证券法律评论》 2017年00期 关键词: "穿透监管"," 协同监管"," 综合机制"," 友好投资人"," 立法补救" 收藏
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